SEC指控Kraken运营未注册的平台，不当混合客户资金

摘要：在其他公司在法庭上进行的一系列类似诉讼中，美国加密货币交易所Kraken是美国证券交易委员会(SEC)的最新目标。SEC周一在一项新的诉讼中指控，加密货币交易所Kraken在作为未注册的经纪人、清算机构和交易商运营的同时，将客户和企业资金混合在一起。...

加密货币交易所凯伦表示，在美国证券监管机构周一对该公司提起“不正确”和“毁灭性”诉讼后，其业务没有受到影响。凯伦认为，美国证券交易委员会“要求遵循不存在的制度”。

在其他企业在法庭上的一系列类似诉讼中，美国加密货币交易所Kraken是美国证券交易委员会(SEC) 最新目标。

• Kraken加入了Coinbase和Binance的行列，成为SEC指控的目标，指控这些企业在没有正确注册证券公司的情况下开拓市场

• SEC重点列出了一长串，认为是 Kraken 交易的证券代币，每一种代币现在都出现在SEC的执法行动中。

SEC周一在一场新的诉讼中指控，加密货币交易所Kraken作为未注册的经纪人、清算机构和交易员将客户和公司资金混合在一起。

联邦监管机构宣布，总部位于旧金山的企业违反了联邦证券法，再次对其他加密交易平台提起诉讼。监管机构援引Kraken的独立审计师的话说，周一诉讼的独特之处在于，Kraken将高达330亿美元的用户数字货币与自己的企业资产混合，造成了“重大风险”。

诉讼称，“同样，Kraken有时拥有超过50亿美元的用户现金，并将一些客户现金与自己的现金混合在一起。”“事实上，Kraken有时会直接在有客户现金的银行账户中支付运营费用。”

SEC声称，Kraken同时经营着一家未注册的经纪人、清算机构和交易所，这与SEC今年早些时候起诉的两家交易所“币安和Coinbase”的指控相对应。

这些诉讼仍在继续。SEC之前就Bittrex已经关闭的美国分支机构的类似指控进行了调解。

与之前的诉讼一样，联邦监管机构列出了一些被称为未注册证券代币的代币，包括Algorand代币(ALGO)、MATIC和PolygonNEAR。根据诉讼，Kraken对投资大众推广这些代币发挥了直接作用。

SEC提交的文件要求Kraken永久禁止作为未注册的交易所运作。该组织表示，它还将对 Kraken 处以罚款，并要求其归还违法所得。

“我们不同意SEC对Kraken的指控，坚持我们不上市证券的观点，并计划大力捍卫我们的立场，”Kraken在一份声明中说。“SEC一再挑战加密交易所在没有单一法律支持的情况下进行注册，也没有明确的注册方式。尽管立法者反对SEC继续对这些加密货币交易所采取法律行动。多年来，我们一直倡导有效的美国市场监管，以缓解数字货币给每个人带来的独特风险和利益。“我们认为，国会的行动是处理美国控制缺乏具体性的最佳途径。看到SEC继续走执法监管之路，我们感到失望，这损害了美国消费者的利益、创新和全球竞争力。”

该交易所还发表了一篇博客文章，总结了自己的立场。

今年早些时候，监管部门解决了与Kraken质押服务有关的指控。

Kraken官方博文：继续为其使命和加密创新而战

今天，美国证券交易委员会提出投诉，指控Kraken是一家未注册的证券交易所、经纪人和清算机构。我们不同意，并计划在法庭上积极捍卫我们的立场。今天的消息对我们提供的产品没有影响，我们将继续为客户提供持续的服务。我们仍然完全致力于我们的美国和全球客户和合作伙伴。

根据Kraken的投诉，没有欺诈，没有市场操纵，没有黑客入侵或安全损害造成的客户损失，也没有违反委托责任。它包括大量美元，但没有指控这些美元中的任何一种是失踪或滥用——没有庞氏骗局，没有足够的储备，也没有保持客户资金的身份。：1.事实上，这些都不是真的。

相反，投诉提出了一个技术论点：Kraken的业务需要特殊的证券许可证才能运营，因为我们支持的数字货币实际上是“投资合约”。这在法律上是错误的，实际上是错误的，在政策上是灾难性的。

我们不同意证券交易委员会的建议，法律站在我们这边

美国证券交易委员会已经尝试过这一理论，但法院完全驳回了这一理论。SEC在此案中辩称，在交易平台上交易的数字货币实际上是证券交易。纽约南区的联邦法院不同意这一观点，裁定证券交易委员会根本不符合相关法律的检测要求。法院认为，证券交易委员会前所未有的法律理论与此类交易的“经济现实”背道而驰。SEC对Kraken的诉讼也将失败，原因也是一样的。

SEC表示，Kraken将自己的资金与客户资金“混合”。这是对其他加密交易平台的类似指控。SEC不能也不会声称任何客户资金损失或损失。它也没有声称会有任何损失。投诉本身承认，这种所谓的“混合”只是海怪赚取的成本。

美国证券交易委员会（SEC）名称观点是，像Kraken这样的数字资产交易平台可以简单地“进来并在该机构注册”。正如大多数证券法专家所知，没有法律支持这一立场。美国证券交易委员会没有发布任何规则来描述如何匹配数字货币中的订单，没有关于如何结算交易的指导，也没有明确规定如何经纪数字资产交易的标准。这种说法是空洞的；没有交易所、经纪人交易商或投资合约清算机构。证交会要求遵循一个根本不存在的制度。

国会正在推进两党立法

与此同时，两党立法者团队质疑他们所谓的SEC“通过执法进行监督”。他们问，为什么该机构似乎不太关注加密公司的“合规性和客户保护”，而是“为了最大限度地宣传和政治影响力而计算”。其他人则认为SEC的策略“不保护公众”。事实上，这起诉讼对保护公众毫无帮助。就像之前的投诉一样，它的指控实际上是错误的，违反了法律，是在美国制定政策的错误方式。

国会正在众议院和参议院推进两党法案，为集中交易平台建立明确的注册监管框架。当选议员采取国会行动，而不是机构执法，是为美国集中加密交易平台制定新法律的正确途径。随着我们全球业务和多元化产品供应的不断扩大，Kraken仍然坚定地致力于美国，我们将继续捍卫我们的美国现货市场业务、我们的客户和我们的先驱社区。

虽然一些批评者可能认为数字资产交易平台根本不想被控制，但这不是我们的立场。事实上，Kraken已经运营了十多年，在世界各地都有注册、许可、授权和许可，包括美国、英国、欧盟和加拿大等发达和新兴市场。我们一直主张为数字货币制定切实有效的规则。在今年5月向国会作证时，我们强调，Kraken致力于在美国采取强有力、协调的消费者保护和反洗钱措施。

自2011年成立以来，我们一直在不懈努力，确保美国消费者能够安全地浏览不断发展的数字货币技术，旨在创建一个更公平、更包容的金融体系。全面的国会行动是避免美国在加密和Web3发展过程中陷入诉讼的正确途径。